1. Haberler
  2. GÜNDEM
  3. SPK’dan Sermaye Piyasasına Yeni Lisans Düzenlemesi

SPK’dan Sermaye Piyasasına Yeni Lisans Düzenlemesi

featured
service
Paylaş

Bu Yazıyı Paylaş

veya linki kopyala

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için lisanslama ve sicil tutma konularında önemli bir güncelleme yaptı. Bu amaçla, Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de değişiklik yapıldığı ve ilgili düzenlemenin Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdiği bildirildi.

Yapılan düzenlemelerin başlangıç kısmı olan “Amaç” başlıklı 1’inci maddede, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişilerin yanı sıra, lisansa tabi olmaksızın Kurulun düzenlemeleri kapsamında bildirim yapılması gereken diğer kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin eklemeler yapıldı.

“Tanımlar ve kısaltmalar” kısmında sadeleştirmeler gerçekleştirilirken, Tebliğin 6’ncı maddesinde yer alan “Lisansa tabi personel” tanımına, halka açık ortaklıklar ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet veren kuruluşlarda çalışanların da lisans alma zorunluluğunun olduğu belirtildi.

Yardımcı personel ile ilgili düzenlemeleri kapsayan Tebliğin 6’ncı maddesinin üçüncü fıkrasındaki değişiklikle, kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak görev yapanların gerekli lisansları edinmeleri durumunda, bu sürenin 5 yıla kadar uzatılabileceği ve yardımcı personel olarak istihdam edilmesi düşünülen kişilerden tecrübe şartının aranmayacağı ifade edildi.

Tebliğin 11’inci maddesinde, sınav sistemine dair bazı gerekliliklerin kaldırıldığı ve Tebliğin 12’nci maddesinin beşinci fıkrasındaki sınavlar arasındaki bekleme süresinin 60 günden 30 güne indirildiği bilgisi paylaşıldı.

Kâğıt ortamındaki sınavlara dair tüm düzenlemeler yürürlükten kaldırılarak gereken güncellemeler yapıldı. Ayrıca, Sınav Kurulu’nun üye sayısının yediye çıkarıldığı ve bu üyelerden beşinin, Kurulda en az 8 yıl görev yapmış meslek personeli arasından seçileceği belirtildi.

Lisansın askıya alınması veya iptal edilmesi başlıklı 18. madde de güncellenerek, lisansı askıya alınan kişilerin aktivitelerinin takibi ve denetiminde Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu (SPL) kayıtlarının esas alınacağı ifade edildi.

Sicil tutma esaslarıyla ilgili 19’uncu maddede yapılan düzenlemelerde, lisansa tabi olmayan ama Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde SPL’ye bildirilmesi gereken kişilerin göreve başlaması, görevden ayrılması ve değişikliklerin 10 iş günü içinde bildirilmesi zorunlu hale getirildi.

Dışarıdan hizmet alımı yoluyla istihdam edilen personel için, hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği aktarıldı. Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusu üzerine olduğu belirtildi.

Tebliğin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı kısmında, mevcut koşullara ek olarak, sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklarla birlikte dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşların da belirtilmesi sağlandı.

Kolektif Yatırım Kuruluşları için yapılan düzenlemeyle, “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” unvanına sahip olmak için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olma zorunluluğu getirilmiş olup, bu adım sektörün profesyonel niteliklerini artırmayı hedefliyor.

SPK’dan Sermaye Piyasasına Yeni Lisans Düzenlemesi
Yorum Yap

Tamamen Ücretsiz Olarak Bültenimize Abone Olabilirsin

Yeni haberlerden haberdar olmak için fırsatı kaçırma ve ücretsiz e-posta aboneliğini hemen başlat.

E-posta adresiniz yayınlanmayacak. Gerekli alanlar * ile işaretlenmişlerdir

Giriş Yap

Gazete Kamu ayrıcalıklarından yararlanmak için hemen giriş yapın veya hesap oluşturun, üstelik tamamen ücretsiz!

Bizi Takip Edin